“苏州财路基金被暂停业务6个月”

本篇文章1114字，读完约3分钟

由于北京商报(记者孟凡霞刘宇阳)存在多项违规行为，近日，苏州财路基金销售有限企业(以下简称“苏州财路基金”)被江苏省证监局发出警告函，停止基金销售工作6个月。 相关公告称，苏州财路基金无业务快速发展部经理基金销售业务资格、多只基金未评级或未通过评级的情况下网上销售等4种违规行为。 包括苏州财路基金在内，今年以来，共有5家基金销售机构因违规行为的存在受到监管处罚。

近日，江苏省证监局发布《关于向苏州财路基金销售有限企业发出警示函暂停基金销售业务措施的决定》(以下简称《决定》)，根据《决定》复印件，苏州财路基金有业务快速发展部经理啸叫无基金销售业务资格。 未制定基金与基金投资者匹配办法相关制度的企业销售的多只基金未通过评级或评级网上销售的网上开户时，未要求基金投资者提供身份证等相关资料，企业根据反洗钱法规的相关要求划分客户身份

针对上述认定，苏州财路基金提出了陈述、申辩意见，江苏证监局逐一复核后认为申辩理由不成立。 另外，苏州财路基金在内部控制、投资者适宜性和人员资格管理等方面存在较大问题和风险。 采取行政监督管理措施，根据相关规定向苏州财路基金发出警示函，停止基金销售工作6个月。

苏州财路基金因违规行为被罚并不是第一次了。 年6月，江苏证监局通过现场检查发现苏州财路基金基金销售业务存在企业资金长时间被股东占用、财务账目不规范等诸多问题，采取了责令改正的行政监督管理措施。

事实上，今年以来，包括苏州财路基金在内的多家基金销售机构因基金销售业务和企业内部控制等问题受到处罚。 今年1月，上海好买基金销售有限企业、浙江金观诚富管理有限企业和大泰金石基金销售有限企业相继被地方证券监督局处罚。 其中，浙江金观诚更是被中止从事新销售协议签订、推荐基金推广、上市基金份额等多项业务活动长达一年。 同年1月，北京钱景基金销售有限企业也因内控机制和人员管理问题被中基协处罚，中止了私募基金的募集工作。

北京商报记者观察到，除了完善基金销售机构外，监管层最近也在修改基金销售机构的监管方法。 2月22日晚，证监会发布《公开征集证券投资基金销售机构监管办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》征求意见稿)。 其中，在续展制度方面，《办法》征求意见稿指出，近一年非货币基金销售日平均持有量不足10亿元的基金销售机构将不会续展，并从多个方面对基金的推广资料、基金销售规范进行调整。

上海某第三方基金销售机构内部人士表示，从《办法》征求意见稿中对部分业务的要求来看，这可以说是史上最严格的基金销售新规，特别是对以基金销售为主要业务的第三方代理商的影响更大。 对一些相关机构的人来说，可能有必要重新审视个人职业的前景。

(责任:蒋栎润)